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关于居间人管理,中期协重申五点要求!2693人完成居间人信息登记

为切实保护投资者合法权益,中期协在2022年第一个工作日发布关于进一步加强居间人管理的通报,就居间人管理工作重申五点要求,明确期货公司应承担居间人名下客户投诉处理的首要责任;中期协将视情节轻重,对违规公司采取限制其合作居间人登记、纪律处分等自律管理措施;拒不配合妥善解决投诉纠纷的居间人也将被中期协纳入关注名单。


同日,中期协通报自去年11月1日上线的中期协居间人信息登记管理系统运行情况。截至2021年12月底,系统上线2个月来,共有10943名居间人通过系统报名参加职业培训,其中6104人完成培训,2693人完成居间人信息登记。


中期协重申居间人管理五点要求


据了解,自中期协9月10日发布实施《期货公司居间人管理办法(试行)》(下称《办法》)以来,有关机构居间人的投诉明显增多,投诉行为主要集中于居间人诱导投资者开户、居间人“带单、喊单”导致投资者亏损等。因在居间人管理上存在漏洞、未对居间人实施有效管理、内部控制存在较大缺陷等问题,目前已有期货公司及其高管、分支机构相继被采取各类行政监管措施。


为此,中期协就居间人管理工作重申五点要求。具体如下:


一是对于《办法》发布前,因存在《办法》禁止性行为而引起投资者投诉并且与期货公司居间合同期满的居间人,期货公司应积极协助、引导投资者采取司法、仲裁、调解等方式解决其与居间人间的纠纷。


二是因存在《办法》禁止性行为而引起投资者投诉并且与期货公司存续居间合同的居间人,期货公司应按照居间合同约定,采取切实有效的措施督促居间人积极处理投资者投诉,化解纠纷,并做好记录。


三是期货公司应当留存能够确定居间人及相关人员身份的信息,并提示投资者留存相关证据材料,例如:居间人姓名/名称、法定代表人/负责人/经办人员姓名等相关信息、投资者与居间人之间签署的协议/居间人提供的承诺、网络聊天记录等。 


四是过渡期结束前,对于机构居间人(含经办人员)及尚未在协会居间人信息登记管理系统登记的自然人居间人,拒不配合妥善解决投诉纠纷的,中期协将其纳入关注名单,为期货公司选择居间合作对象提供参考。相关人员在中期协居间人信息登记管理系统登记时,中期协将采取提示或限制措施。对于虽已完成系统登记但拒不配合妥善解决投诉纠纷的自然人居间人,中期协将依照《办法》规定将其纳入提示名单、失信名单。


五是期货公司应当审慎选择合作的居间人,防范利益输送等风险,切实保护投资者合法权益。期货公司应承担居间人名下客户投诉处理的首要责任,对于不切实履行居间人管理责任,违反过渡期安排的期货公司,中期协将视情节轻重,对公司采取限制其合作居间人登记、纪律处分等自律管理措施。


“中期协发布的通知强调了期货公司应留存相关居间人信息并提醒客户留存一些关键的证据信息,这有利于后续出现问题客户投诉时提供有利证据,同时也能够加强期货公司提醒客户防范相关风险的意识,对保护保护投资者权益和期货公司都有积极意义。”华融融达期货经纪业务管理总部总经理秦园春在接受期货日报记者采访时表示,同时通知还提到对于拒不配合妥善解决投诉纠纷的居间人,中期协将其纳入关注名单也便利了期货公司选择信用良好的居间人,进而有利于后续公司展业。


物产中大期货副总经理、首席经济学家景川表示,在居间新规对期货居间业务进行事先、事中以及事后全面管控的基础上,中期协此次针对居间新规发布以来所出现的各类问题,对期货居间人的一系列不合规行为再次进行具体规范,体现了以信用管理为抓手,净化市场生态、加强保护投资者权益的原则。其中,中期协表示对期货公司相关违规行为采取相应的纪律处分措施,这不仅与行政监管层面的期货公司分类评价制度进行了有机结合,也在一定程度上提高了行业门槛、约束了居间乱象。


目前已有2693人完成居间人信息登记


据悉,为保障居间新规的有效落地执行,提升居间人自律管理效能,中期协在去年同步推进居间人信息登记管理系统开发建设、培训课程开发、投诉调解平台建设、资格考试服务等相关系列工作。中期协居间人信息登记管理系统于去年11月1日正式上线运行。


中期协最新统计数据显示,截至去年12月底,系统上线2个月来,10943名居间人通过系统报名参加职业培训,其中6104人完成培训,2693人完成居间人信息登记。


从目前居间人信息登记情况来看,景川表示,与此前统计的4万多人的居间人相比,目前参加职业培训的仅有四分之一,而完成登记的也仅为居间人队伍的一小部分。


秦园春告诉记者,按照疫情防控要求,从去年10月底开始中期协多次调整期货从业人员资格考试城市,相继取消了超10个城市的考试,在很大程度上影响了新增登记居间人的数量。


在景川看来,目前参与完成居间人信息登记的人数并不是很多,这固然与疫情期间培训和考试受限有关,但同时也说明过去的居间人队伍的确存在大量的不合格、不真实甚至违法违规行为,充分说明了中期协进一步整顿和规范期货行业居间乱象的必要性和紧迫性。


据了解,11月1日正式上线运行的居间人信息登记管理系统构建了以保护投资者利益为核心的居间人个人执业档案,是一个涵盖居间人信息公示、持续培训、合规监督、信用记录等全流程、动态化的管理系统。同时,为提升居间人的合规意识和专业水平,中期协针对居间人开设了四门职业培训课程,内容包括《办法》内容介绍、案例解读、信义义务、投资者适当性制度等,完成全部课程学习并正确作答45道以上考题(共计50道)的居间人,才视为完成培训。


根据居间新规规定,与期货公司开展居间合作的居间人须符合取得期货从业人员资格考试成绩合格证、已完成中期协要求的培训课程等条件。中期协日前发布公告称,将于2022年5月、7月、9月组织三次期货从业人员资格统一考试,2022年期货从业资格考试将先行开放期货公司及开展中间介绍业务的证券公司集体报名,再开放个人报名:5月期货考试集体报名时间为2022年5月9—11日,个人报名时间为2022年5月12—15日;7月期货考试集体报名时间为2022年6月13—15日,个人报名时间为2022年6月16—19日;9月期货考试集体报名时间为2022年8月15—17日,个人报名时间为2022年8月18—21日。

 

来源:期货日报

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